賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳
2020年8月11日，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司原董事長(zhǎng)賴小民站上被告席。
當(dāng)天，天津市第二中級(jí)人民法院一審公開開庭審理了華融公司原董事長(zhǎng)賴小民受賄、貪污、重婚一案。針對(duì)賴小民的起訴書指控，2008年至2018年，被告人賴小民直接或通過(guò)他人索取、非法收受相關(guān)單位和個(gè)人給予的財(cái)物，共計(jì)折合人民幣17.88億余元，其中1.04億余元尚未完成收受。此外，賴小民還利用職務(wù)便利，伙同他人非法占有公共資金共計(jì)人民幣2513萬(wàn)余元。
據(jù)了解，截至目前，賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳到位，剩余款項(xiàng)因涉其他在辦案件正在追繳中。
賴小民的巨額貪腐資產(chǎn)到底有哪些
從接受審查調(diào)查到案件開庭審理，賴小民案?jìng)涫荜P(guān)注。
2018年4月17日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布：中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)賴小民個(gè)人涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。2018年10月15日，賴小民被公布開除黨籍和公職。
“我們也曾經(jīng)辦過(guò)多件金融領(lǐng)域的案件，但是都不像賴小民事后查清的違紀(jì)違法的這種數(shù)額、危害程度、犯罪情節(jié)、犯罪手段，都是觸目驚心?！?020年1月，電視專題片《國(guó)家監(jiān)察》披露查處賴小民案的相關(guān)情況：“他的違法所得最終數(shù)額還需經(jīng)司法機(jī)關(guān)最終認(rèn)定，但無(wú)疑將是一個(gè)令人震驚的數(shù)字。”
據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)查辦案件涉案款物管理暫行規(guī)定》，所謂涉案款物，是指可以證明違紀(jì)違法行為的款物和違紀(jì)違法所得的款物，包括現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證、房產(chǎn)、金銀珠寶、文物古玩、字畫、家具、電器、交通工具、通信工具等。
專題片《國(guó)家監(jiān)察》披露，賴小民在北京某小區(qū)一處房屋內(nèi)專門藏匿贓款，他管它叫做“超市”。賴小民實(shí)際收受的高達(dá)17億余元的涉案財(cái)物，并非都是藏在其所謂“超市”里的巨額現(xiàn)金，其構(gòu)成是多種多樣的。除了現(xiàn)金，還包括大量房產(chǎn)、股權(quán)、名貴字畫、高檔汽車、黃金制品、名表、珠寶首飾等。據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組副組長(zhǎng)李艷茹介紹，審查調(diào)查中，審查組扣押了大量本外幣現(xiàn)金、金銀制品、字畫、汽車、購(gòu)物卡等物品，凍結(jié)了銀行、證券、基金賬戶，查封了賴小民位于北京、珠海、海南等地房產(chǎn)多套、車位多個(gè)。
“這些‘財(cái)物’無(wú)一例外都是賴小民定罪量刑的重要證據(jù)和定性依據(jù)。對(duì)涉案財(cái)物的應(yīng)追盡追，也反映了我們黨對(duì)腐敗行為零容忍的鮮明態(tài)度。”李艷茹說(shuō)。
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，賄賂犯罪中的“財(cái)物”，包括貨幣、物品和財(cái)產(chǎn)性利益。財(cái)產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會(huì)員服務(wù)、旅游等。
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第十五條規(guī)定了六類監(jiān)察對(duì)象。作為中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)的賴小民，屬于國(guó)有企業(yè)管理人員。據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委干部監(jiān)督室副主任陳清浦分析說(shuō)，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，金融領(lǐng)域資金密集、資源富集。作為國(guó)有金融企業(yè)“一把手”，賴小民本人手握大量金融資源，權(quán)力集中，在缺乏有效監(jiān)督的情況下獲取了巨額非法利益。賴小民個(gè)人極度貪婪，無(wú)視黨紀(jì)國(guó)法，也是其形成巨額貪腐的重要因素。
“賴小民案涉案款物之多、金額之大讓人觸目驚心。這表明，當(dāng)前金融領(lǐng)域反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)依然十分艱巨，實(shí)現(xiàn)不敢腐、不能腐、不想腐任重道遠(yuǎn)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅查處該案，釋放出黨中央有腐必反、有貪必肅的堅(jiān)定決心，不論涉及什么人、不論涉及金額有多大，只要觸犯了黨紀(jì)國(guó)法，都將一查到底，絕不姑息遷就?！敝醒爰o(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)李欣然說(shuō)。
全力追繳涉案財(cái)物，最大限度挽回?fù)p失
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)堅(jiān)持違紀(jì)所得和違法所得一起查，不法利益和國(guó)家損失一起追，努力做到應(yīng)追盡追、顆粒歸倉(cāng)。
“如果我們辦一個(gè)案件只查清了事實(shí)，而沒(méi)能為國(guó)家、集體挽回經(jīng)濟(jì)損失，不能算是一個(gè)成功的案件，老百姓也會(huì)不滿意，還可能導(dǎo)致腐敗分子產(chǎn)生‘犧牲我一個(gè)，幸福全家人’的僥幸心理?！崩钇G茹說(shuō)。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)和《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》等國(guó)家法律法規(guī)，處理違紀(jì)違法所得。對(duì)被審查調(diào)查人違規(guī)違紀(jì)違法所得財(cái)物，依規(guī)依紀(jì)依法予以收繳、責(zé)令退賠或者登記上交，對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪所得財(cái)物隨案移送司法機(jī)關(guān)。近年來(lái)，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委陸續(xù)制定出臺(tái)了《中央紀(jì)委機(jī)關(guān)涉案款物管理工作操作規(guī)程》《中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委監(jiān)督檢查審查調(diào)查措施使用規(guī)定》《國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)與最高人民檢察院辦理職務(wù)犯罪案件工作銜接辦法》等，細(xì)化涉案財(cái)物的查扣、移交、保管、處置、監(jiān)督管理各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)工作全流程進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。
“涉案財(cái)物一般包括大額現(xiàn)金、貴重物品、銀行卡、存折、票據(jù)、合同、房產(chǎn)、汽車、貴金屬、玉石、字畫等，其形式不同，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的追繳方式也有所不同。”李艷茹介紹了四種常見的追繳方式：一是直接收繳。對(duì)于腐敗分子收受的錢款、銀行卡、理財(cái)產(chǎn)品等，經(jīng)與司法溝通協(xié)商，全部隨案移送。二是拍賣追繳。對(duì)于車輛、家具、貴金屬、字畫文物、大型擺件等，請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，按鑒定價(jià)格先行移送錢款。對(duì)可流通變現(xiàn)的物品，進(jìn)行拍賣處置，委托三級(jí)以上資質(zhì)拍賣行或第三方平臺(tái)進(jìn)行拍賣，所得錢款上繳國(guó)庫(kù)。三是督促退繳。對(duì)于未足額上繳的涉案財(cái)物，通過(guò)思想教育要求或責(zé)令本人、親屬、相關(guān)涉案人足額退繳。四是挽回?fù)p失。在查辦案件的過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)黨員干部通過(guò)職務(wù)影響收受財(cái)物，同時(shí)給國(guó)家造成了經(jīng)濟(jì)損失，還要一追到底，督促和責(zé)成有關(guān)部門挽回經(jīng)濟(jì)損失。
賴小民案涉案財(cái)物數(shù)量大、種類多，據(jù)賴小民案專案組介紹，審查調(diào)查過(guò)程中，審查組依法對(duì)賴小民辦公室、住宅、財(cái)物藏匿地等涉案場(chǎng)所進(jìn)行了搜查，對(duì)涉案現(xiàn)金、貴重物品、房產(chǎn)、文件資料等進(jìn)行了查封、扣押，對(duì)相關(guān)銀行、證券、保險(xiǎn)賬戶進(jìn)行了查詢、凍結(jié)。對(duì)不便搬運(yùn)、保存及價(jià)值不大仍需進(jìn)一步核實(shí)的部分物品原地封存。審查期間，相關(guān)涉案人員主動(dòng)上交了部分涉案財(cái)物。審查組全力開展追贓工作，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、華融公司的協(xié)調(diào)溝通，多措并舉對(duì)資產(chǎn)、資金進(jìn)行變現(xiàn)、追繳。截至目前，賴小民案涉案財(cái)物近17億元已追繳到位，剩余款項(xiàng)因涉其他在辦案件正在追繳中。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)已查封、扣押、凍結(jié)的賴小民犯罪所得財(cái)物，隨案移交司法機(jī)關(guān)依法處理；系違紀(jì)違法所得的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法收繳，上繳國(guó)庫(kù)。
以“三不”一體理念思路推進(jìn)金融反腐
金融領(lǐng)域腐敗往往與金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，一旦處理不當(dāng)容易誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)金融安全造成極大威脅?！敖鹑陬I(lǐng)域反腐必須精準(zhǔn)拆彈，要嚴(yán)格防止在金融反腐中引發(fā)次生風(fēng)險(xiǎn)。在中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委直接領(lǐng)導(dǎo)和銀保監(jiān)會(huì)黨委全力支持下，我們?cè)谫囆∶癜傅牟檗k中，按照‘三不’一體推進(jìn)的思路，堅(jiān)持從查清事實(shí)、追贓挽損、防控風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)漏洞、重塑生態(tài)五個(gè)方面同步發(fā)力，既維護(hù)了黨的隊(duì)伍的純潔性，維護(hù)了紀(jì)法的嚴(yán)肅性，也有助于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了政治效果、紀(jì)法效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一?！崩钚廊徽f(shuō)。
賴小民案暴露了金融領(lǐng)域的制度和監(jiān)管漏洞，警示必須加強(qiáng)監(jiān)督，特別是要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。
針對(duì)賴小民系列案件中“一把手”作案、內(nèi)行作案、團(tuán)伙式作案等特點(diǎn)，駐銀保監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組深入查找金融風(fēng)險(xiǎn)背后隱藏的腐敗問(wèn)題，對(duì)利用金融監(jiān)管部門監(jiān)管權(quán)、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、信貸資源配置權(quán)、重大項(xiàng)目審批權(quán)等以權(quán)謀私、靠企吃企、損公肥私的腐敗分子嚴(yán)肅果斷查處。紀(jì)檢監(jiān)察組還指導(dǎo)華融公司以賴小民系列案件暴露出來(lái)的有關(guān)問(wèn)題線索為主干，重點(diǎn)針對(duì)各級(jí)“一把手”，先后查辦一批案件，狠剎內(nèi)部公關(guān)送禮的歪風(fēng)，糾治貪圖享樂(lè)的頑癥。
賴小民接受審查調(diào)查當(dāng)天，銀保監(jiān)會(huì)黨委即任命了華融公司新的黨委書記，此后又調(diào)整了華融公司紀(jì)委書記。華融公司新的黨委、紀(jì)委全面履行主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，出臺(tái)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單，研究制定肅清賴小民流毒實(shí)施意見，持續(xù)開展多輪警示教育活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督和案件查辦，構(gòu)建“黨委牽頭、紀(jì)委協(xié)助、部門推動(dòng)、系統(tǒng)落實(shí)”的反腐敗工作格局，堅(jiān)決肅清賴小民流毒及汪平華、郭金童、白天輝等系列案件惡劣影響，推動(dòng)黨風(fēng)企風(fēng)好轉(zhuǎn)。
按規(guī)定，國(guó)有企業(yè)的“三重一大”事項(xiàng)必須上黨委會(huì)集體決策，但賴小民卻經(jīng)常自己直接拍板，即使上會(huì)也是獨(dú)斷專行，聽不進(jìn)任何反對(duì)意見，將國(guó)有企業(yè)當(dāng)作自己的私人領(lǐng)地。對(duì)此，華融公司以賴小民案為鑒，規(guī)范各級(jí)黨委議事規(guī)則，清理各類工作領(lǐng)導(dǎo)小組、非法人治理主體決策機(jī)構(gòu)75個(gè)，堅(jiān)決整治“一言堂”現(xiàn)象和違規(guī)決策問(wèn)題；規(guī)范公司各級(jí)黨委、紀(jì)委請(qǐng)示報(bào)告管理規(guī)定，防止再次出現(xiàn)搞變通、打折扣、擅自決策、先斬后奏等問(wèn)題。華融公司還把金融反腐敗機(jī)制融入公司治理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，將有關(guān)廉潔要求嵌入項(xiàng)目業(yè)務(wù)全流程，扎緊防止利益輸送的制度籠子，提升金融治理水平。
賴小民案件不僅暴露出此前華融公司內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)，也反映出外部監(jiān)管存在明顯的短板漏洞。駐銀保監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組督促銀保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)職能部門加強(qiáng)監(jiān)管流程再造、監(jiān)管協(xié)同推進(jìn)，減少監(jiān)管盲區(qū)和真空，提高監(jiān)管效能。督促完善行業(yè)治理，抓緊修訂《金融資產(chǎn)管理公司條例》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等，完善行業(yè)發(fā)展和日常監(jiān)管的法律依據(jù)，推動(dòng)會(huì)管經(jīng)營(yíng)類機(jī)構(gòu)形成良好的現(xiàn)代公司治理體系。
